2、证券交易方式。
《
证券法》第
三十五条规定，“证券交易以现货进行交易”。
3、禁止融资、融券（买空、卖空）。
（1）《
证券法》第
三十六条规定，“证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动”。
（2）《
证券法》第
一百四十一条规定，“证券公司接受委托卖出证券必须是客户证券账户上实有的证券，不得为客户融券交易。证券公司接受委托买入证券必须以客户资金账户上实有的资金支付，不得为客户融资交易”。
（3）《
证券法》第
一百八十六条规定，“证券公司违反本法规定，为客户卖出其账户上未实有的证券或者为客户融资买入证券的，没收违法所得，并处以非法买卖证券等值的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任”。
3、禁止T＋0回转交易。
（1）《
证券法》第
一百零六条规定，“证券公司接受委托或者自营，当日买入的证券，不得在当日再行卖出”。
（2）《
证券法》第
一百八十七条规定，“证券公司违反本法规定，当日接受客户委托或者自营买入证券又于当日将该证券再行卖出的，没收违法所行，并处以非法买卖证券成交金额百分之五以上百分之二十以下的罚款”。
（二）《
股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定
1、进行股指期货交易必须经过批准。
（1）《
股票发行与交易管理暂行条例》第
四十二条规定,“未经证券委批准，任何人不得对股票及其指数的期权、期货进行交易”。
（2）《
股票发行与交易管理暂行条例》第
七十四条规定，“任何单位和个人违反本条例规定，有下列行为之一的，根据不同情况，单处或者并处警告、没收非法获取的股票和其他非法所得、罚款：
……
（七）未经批准对股票及其指数的期权、期货进行交易的
…… ”
（三）《
期货交易管理暂行条例》的有关规定
1、适用范围。
（1）《
期货交易管理暂行条例》第
二条规定，“从事期货交易及其相关活动的，必须遵守本条例”。
