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跨国公司知识产权战略研究与评析

  另外,值得注意的是,基于前述关于技术转移的需求理论,事实上,对于东道国来讲,技术转移并非越先进越好。引进的技术必须与当地的市场状况、技术吸收能力、生产要素情况等相适应才能取得最佳效果。
  前述四种经营战略与知识产权战略的关系十分密切。当然,无论是实现知识产权战略还是其他经营战略的目标,跨国企业都以企业的创新战略为前提。因为,没有技术的创新,就没有企业的生存。而没有制度的创新,也必然影响战略的实现。同时,以上四种战略并非是割裂的,而是紧密结合,你中有我,我中有你的体系化的策略安排。跨国公司将知识产权战略与经营联盟、技术标准、技术转移和平台产品战略紧密结合,在创新技术的基础上,在全球范围内经营知识资产,从而获得更强的竞争力。
  总之,无论是知识产权战略还是其他经营战略,都是围绕着获取利润这一核心战略目标服务的。尽管知识产权战略极为重要,但是,作为功能性子战略的之一的知识产权战略是不能离开其他战略的配合的。当然,其他战略如果没有知识产权这一有力武器,在实施的过程中也必然遇到极大的困难。只有将知识产权战略和其他重要的经营战略有机地集合,才能够达成公司战略目标的实现。只有这样看待知识产权战略,作为主管知识产权工作的行政部门,才能够给予知识产权工作以合理的定位。
  三、跨国公司知识产权战略
  (一)专利战略
  专利是跨国公司重要的知识产权资源。尤其是对于技术领先型模式经营的跨国公司来讲更是如此。经营好专利资源是跨国企业知识产权战略的核心之一。虽然我们不能一般性地谈论专利对于所有跨国企业都具有特殊重要的意义,但是专利战略是科技领先型的跨国企业知识产权战略的核心是毋庸质疑的。具体而言,跨国公司的专利战略主要包括以下几个方面。
  一、以创新为基础,生产尽可能多的专利,控制市场,增强核心竞争力。
  专利事实上是企业在经营过程中所控制的一种资源。E·T·彭罗丝(E·T·Penrose)认为,以资源为基础的观点是将企业看成一组资源,而这些资源可以有多种用途。B·埃里克森(B·Eriksen)和J·米格尔森(J·Mikkelsen)进一步认为,基于分析的目的,企业的资源可以分为两类,即有形资源和无形资源。有形资源包括设备和资本等,而无形资源则包括专利、商标以及关于产品和生产过程的那些可能储藏在个人或通讯媒介中的知识等。 尽管资源与企业的成功没有必然的联系,但显而易见,资源是一个企业参与市场竞争的基础。尤其是对于专利这样的垄断性资源而言,掌握了专利,就意味着拥有了某种竞争优势。因此,基于资源的理论同时也认为,“成功的关键因素”是指那些使企业在产品方面保持长期优势的资源和能力。虽然这里说的“资源和能力”并非等同于技术创新,但是,技术和产品的创新在其中是不可或缺的主要内容。事实表明,跨国公司往往在科技创新上投入巨大的人力物力,同时,跨国公司又将这巨大投入所形成的技术以专利的形式加以保护。这个过程就是专利的生产过程。以美国和日本公司为例,在1983年,研究和开发费用占销售收入的比例,美国公司为3.7%,日本公司为5.1%。日本佳能公司的比重更高达14.6%。跨国公司也十分重视人力资本的投入。日本三菱重工科研开发人员即占到17%。
  因此,跨国公司拥有的专利量也是惊人的。例如,杜邦公司在20世纪60年代初期拥有尼龙工业80%的专利。 尽管当前跨国公司的技术优势有所下降,中小企业的技术创新优势有所增强, ,但由于跨国公司规模大,投入多,因此,其所生产和掌握的专利数量的绝对值则仍然是其他类型的企业难望项背的。跨国公司仍然是专利生产的大户。而实证表明,专利数量就意味着市场占有率。夏普公司在液晶显示器方面拥有的专利名列世界第一,同时,夏普公司也占有了液晶显示器20%的市场份额。 所谓生产专利,其实就是控制市场。这是知识产权传统属性的体现,也就是说,在跨国公司那里,专利仍然是保护自己发明创造的有力法律武器。
  二、公司之间是控制和转让相结合,以商品经营的模式经营专利技术。
  当前,跨国公司对于专利技术的使用方式也有新的进展。事实上,专利的生产不是目的,产品和技术的创新也不是目的。只有当专利能够为跨国公司带来的实际利润的时候,专利才是有用的资源。一方面,传统上,企业通过将专利技术投入生产实践来获得利润。而另一方面,Richard L.Donaldson和Pamela I.Banne认为:“最近,经理人员如何看待知识财产的模式发生了变化。传统上,获得知识财产后往往就储存起来,或者说,保留这些权利只是为将来保护自己的不时之需,而且这些权利往往就被忽视了。而现代经济中,知识财产则被看作是利润来源的一部分。” 在这个意义上,传统的、法律意义上的知识产权在今天已经成为一种创造利润的资源,而不在是仅仅为了保护自己的发明创造。正如其他财产在资本主义发展的过程中证券化、变得可流通一样,知识产权也正在成为可以流通的、具有十足商品属性的一张纸——许可证。
  Richard L.Donaldson和Pamela I.Banne认为,成功的知识资本的管理的观点应该转变,应该从应用技术和在商业上制造而使技术商业化转变到使用上述六种途径获取利润。
  目前,跨国公司研发的过程中逐渐形成了在控制核心技术的同时,将部分专利进行商品化经营的现象。跨国公司科研能力强,因此,他们在科研的过程中往往涉及较多的领域,许多成果并不能用在自己的产品上,或者当时与自己的经营范围联系较小,但这些成果又有相当价值,往往被用来出售获利。例如,通用汽车在某项研究中发明了有关氟氯烷的专利,通用公司就以880万美元的价格转让给了杜邦公司。而波音公司为了出售这样的专利,还在1969年专门成立了一个叫“波音附带产品”的机构。数年时间里,这个机构就出售了200件专利许可证。
  总体而言,传统的科研开发模式一般为:基础研究——(应用研究——技术开发——制造技术的确立;获得专利)——生产商品——出售商品获利。而由于研究开发的深入,在传统模式的基础上,在可以获得专利的阶段后,除了继续进行商品的生产外,模式演化为:基础研究——(应用研究——技术开发——制造技术的确立:获得专利)——以许可、出售、合资等方式获利,将专利本身进行商品化经营。
  三、以知识产权国际化为背景,跨国公司促进专利技术在国际间的流转,延长专利技术的寿命,多次获利。将专利技术通过直接投资等方式转让出去,或者进行异地商品化是跨国公司国际专利战略。随着知识产权的国际化进程不断加快,跨国公司在国际上尤其是发展中国家取得专利变得越来越容易,发展中国家对知识产权的保护力度也在不断加大,也方便了跨国公司专利的转移战略的实施。由于发展中国家科技发展和资本状况的原因,它们对先进技术的接受能力是十分有限的,技术落差使跨国公司进行技术转移成为可能。同时,发展中国家之间的技术发展水平也是不平衡的。因此,跨国公司就能够多次、向多国转移同一技术,多次获利。
  (二)商标战略
  商标最初的意义乃是便于消费者对商品和服务进行识别。对于跨国公司而言,商标的使用仍然具有这个原初的意义。但是,由于跨国公司具有强大的创新能力、高标准的产品质量管理和强势的文化背景做支持,因此,商标早就超出了识别商品的意义,而具有了极高的经济价值。
  一是技术创新不断强化商标优势,以品牌的扩张和品牌的商品化来带动商品的销售。商标的优势来源于跨国公司的产品的多样性和质量的稳定性。而产品的多样性和质量的稳定性的基础都是企业的创新。这是我们理解跨国公司商标战略的前提。“对企业而言,它必须有较强的研制新产品、新技术的能力。可以说这是制定和实施名牌商标优势战略的技术优势的条件。” 由于跨国公司的创新能力十分强,而创新基础上的品牌本身又是具有比较优势的,因此,跨国公司所使用的商标本身就有着十分强的市场优势。
  一方面,跨国公司不断地投入科研开发,同时又进行多种商品和服务的经营,跨国公司能够为消费者不断地提供创新的产品和高质量的服务。跨国公司将商标使用到不断推出的不同的高质量商品上,使消费者由对产品和服务的认同进而形成对商标的认同和忠诚,同时,通过这个过程,这种认同和忠诚又不断地强化、加深。而另一方面,跨国公司利用消费者对自己商标的认同,将成熟的商标不断使用在各种产品和服务上,以带动商品和服务的多元化发展。例如,从事软件产业的微软公司,就将其“微软”的商标使用在自己的计算机外围设备如鼠标、键盘等产品上,同样取得了不错的业绩。
  当前,跨国公司对于商标本身同样采取了商品化经营战略。在技术创新的支持下,部分跨国公司甚至本身并没有生产厂,而是通过转移技术和贴牌的方式进行经营。
  二是充分利用跨国公司文化背景的优势,以“文化”手段提升品牌,溶入东道国社会,扩大品牌消费群体。商标作为识别手段,同样的文字、图形及其组合在各个国家的人民中会形成不同的认识。跨国公司由于要在多国进行商务活动,就面临着如何使同一的商标在不同的国家形成较为统一的、同时又是在文化上具有优势的内涵的困难。跨国公司极为重视商标文化。往往投入巨资,以最佳方式翻译商标、使与其产品或服务有较为直观的联系并且为商标构想美好的文化内涵。例如美国可口可乐公司在将可口可乐引进中国时,就动用了大量的人力物力进行商标的本地化。而最终采用的“可口可乐”的中文商标据说是该公司在全球各个市场上“翻译的最好”的商标。对于一个中国人来讲,“可口”的含义是美好的,同时又与饮料这个可口可乐的主要产品直接相关。同时,“可乐”也给人以美好的联想。另外,诸如经营汽车的梅塞德斯——奔驰公司将其中文商标定为“奔驰”,BMW公司的商标“宝马”等等,都充分利用了文化手段,争取到了当地消费者最大的认同。


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