跨国公司知识产权战略研究与评析
On Multinational Company’s Intellectual Property Stratagem
张志成
【关键词】跨国公司 知识产权 战略
【全文】
原文发表于《北大知识产权评论》第2卷,法律出版社 2004年8月版，其中第二部分曾以“ 跨国公司知识产权战略评析”为题发表于《
专利法研究》2002卷，知识产权出版社2002年12月版。
跨国公司是全球经济活动的主角之一。据统计，目前，全球跨国公司的总数已达6.3万，跨国公司产值占全球总产值25％。凭借其人才、技术、管理、资产等的巨大优势，通过全球资源最优化配置，跨国公司不仅成为本国经济发展的支撑和推动力量，而且成为各国综合国力和国际竞争力的集中体现。国家的经济和技术实力在很大程度上掌握在跨国公司手里。特别需要指出的是，跨国公司在知识特别是技术领域始终占据世界领先地位，例如，在世界专利和许可费用的跨国流动中，发达国家跨国公司占总收入的98% 。因此，了解和研究国外大跨国公司的知识产权战略，尤其是跨国公司在我国的知识产权战略，对于知识产权行业管理部门从宏观上把握其对中国经济和知识产权事业的影响以及对于我国企业立足中国市场、参与世界竞争、形成自主的知识产权都具有重要的参考价值。
一、跨国公司战略及其与知识产权战略的关系
（一）、跨国公司与全球化
所谓跨国公司是指“在两个或者两个以上的国家有生产或者销售分支机构的公司。” 简单讲，跨国公司就是多国或者叫国际经营的公司。但是，“全球”企业和“多国企业”是有区别的。迈克尔•波特认为，“多国公司是在许多国家拥有关联企业和经营商业活动的公司，但很少或没有努力去战略性地联结起经营，而全球性公司追求统一战略，并用此战略协调不同国家的经营。“ 真正意义上的跨国公司，应该是那些协调经营在不同国家的分支机构，以统一的战略整合全球资源，进而追求全球利润最大化的在两个或多个国家进行经营的公司。
一般来讲，这些跨国企业具有以下几个特点。一是规模大。美国《财富》杂志公布的全球最大的500家公司中，无一不是跨国经营的公司。二是许多跨国公司是科技领先的公司。例如微软公司、摩托罗拉公司、诺基亚公司等，都是在本行业技术领先的企业。这些公司往往在技术上控制着本行业的发展。 三是跨国公司往往以一种业务为主，跨行业、跨领域多种经营。四是跨国公司是以在国际范围内调动和整合资源为基本经营模式的企业。
跨国公司的战略是复杂的、体系化的、具有多重目标的战略。其战略的复杂性决定于跨国公司庞大的规模和复杂的、多国的经营环境。凭借单一战略是不可能在如此复杂的经营环境中取得整体上、长期的利益的。其战略体系化的特点则是由于尽管跨国公司规模庞大，但它却是一个整体化的经营单位。其战略必然要围绕一个核心经营目标而互相补充，进而形成具有整体性的、体系性的战略。跨国公司战略的多重目标性则是由于跨国公司往往着眼于长远目标和全球范围，其在一时一地的战略目标必须放到其全球市场竞争的角度来考查才有意义。总之，“跨国公司的政策具有复杂性、相互依赖、相互影响和灵活性的特征。”
另外，跨国公司是经济全球化的基本力量。从本质上来说，经济全球化的“根本动力是世界范围生产力和生产关系的加速进步。” 但是，从经济全球化的三个主要方面来看，无论是贸易自由化、金融国际化还是生产一体化，无一不是跨国公司在起主导作用。跨国公司的贸易额占国际贸易的60％，技术贸易占60—70％，对外直接投资占90％。 难以想象，如果没有跨国公司作为经济全球化的推动力和组织力量而会在全球出现经济“全球化”现象。 同时，学者一般认为，经济全球化的实质是“贸易自由化”的替代性体系。 全球化实质上是贸易自由化在目前的国际政治和经济框架内还不可能实现的情况下，跨国公司为了最大限度地实现自己的利益，通过目前存在的国家框架和可能利用的贸易制度来安排自己的生产、销售、资金运转以及其他经营活动，从而使经济要素以各种形式出现在各个国家的客观状态。因此，所谓跨国公司的战略就是研究跨国公司在全球调动和整合自己的经济技术力量来为自己谋取长期的最大利润的办法或者说手段。
（二）、跨国公司战略的一般理解
战略是指“决定全局的策略”。 从跨国公司经营管理战略的角度，学界认为，“------战略就是企业为了其长期发展和生存目的，根据环境变化和自身能力而对资源运用所作的全局性、综合性和策略性的规划和部署，它关系到企业的宗旨和大局，是企业最高管理者的根本任务。” 作为跨国公司，其战略必然是服务于企业的长期发展和生存的目的的全局性和综合性的规划和部署。
实践表明，跨国公司和本地化经营的中小企业各有优势。在技术开发上，中小企业甚至有更强的优势。 相对于中小企业来讲，跨国公司的显著优势在于其能够通过战略来整合其资源，克服市场失灵的弊端，达到资源的充分利用。多数跨国公司规模庞大，经营领域广泛，地域宽广，因此，一个跨国公司的存在和发展就必须有长期和完备的战略以协调各子（分）公司及研究开发和销售机构之间的行动，以最有效率的方法把公司掌握的人才、资金、制度、信息等资源加以整合，以保证企业整体中长期目标的实现。迈克尔·波特认为，“当全球性公司战略运转良好，整个公司就取得协和作用，整体效益就比各部分效益之和还要大。” 跨国公司的实质就是一种通过战略整合而取得资源内部化优势的经营组织。历史表明，市场经济自由竞争下的生产力浪费、资源低效益使用等“市场失灵”的弊端正是跨国公司形成的重要驱动因素。学者认为，跨国公司具有的比较优势包括：“（它）具有集中化和职能化经验传递的能力----具有较高的管理效率的潜力，---具有在更多市场上分摊研究开发成本的潜力。----” 因此，战略是跨国公司存在的生命线，跨国公司的比较优势取决于一个整体的战略以及围绕整体战略的具体策略的实施。
跨国公司战略目标是“长期发展和生存”，而实现这一战略目的的基本手段，也就是跨国公司战略的次级目标，则是在保证生存的前提下，在投资国“获得更高的垄断利润”。 衡量经营战略是否成功的标准同样也是“它（战略）对企业利润不断增长和长期发展的贡献。” 因此，“利润—生存”是跨国公司经营战略的基本目标，也是跨国公司的本质所在。
同时，跨国公司的管理战略是一个分层次、分功能的子战略的集合体。由于战略是“全局性”的，因此，只有各个战略单位、各个“科层管理”的部分所有的工作都实现了围绕按照总战略而制定的部门战略和子战略，跨国公司的管理战略才能够有效实现。各个部门既是公司总体战略的有机组成部分，都承担着实现公司整体战略的部分功能，但同时，各个部门又不可能没有按照功能或者按照区域划分的次级战略。
有学者认为，跨国公司经营战略应分为四个基本层次。这四个层次分别是公司总战略、企业战略、战略经营单位战略和职能战略。 但事实上，无论是公司总战略、企业战略还是战略经营单位战略都必然包括职能战略，而同时企业也可能进行战略经营单位的划分，从而使企业战略也必然包含其战略经营单位战略。笔者以为，跨国公司经营战略是一个包含了功能性、单位性的战略经营单位子战略的集合体。也就是说，各个战略经营单位的战略是公司整体战略在该单位的整体体现。当然，我们可以按照功能将公司整体战略划分为人力资源战略、财务战略、知识产权战略等等功能性子战略，但应当指出，任何一个跨国公司的战略经营单位又都离不开各个功能性战略，而同时各个功能性战略只有在各个战略经营单位里得到体现才能实现其功能。因此，笔者认为，跨国公司经营战略是在划分了战略经营单位和功能前提下的一个有机的、相互紧密联系的全面性规划安排体系。
（三）、跨国公司战略与知识产权战略的关系
知识产权管理战略一方面是跨国公司经营战略的功能性子战略，另一方面又是其全局战略的重要组成部分。知识产权战略是为公司整体性战略目标服务的，对于一个跨国公司来讲，它不具有最终意义。但是，一般来讲，任何一个跨国公司战略经营单位又离不开知识产权战略及其实施，知识产权战略又是具有全局性意义的战略。
知识产权战略作为功能性子战略，当然“应与经营层目标和战略吻合。” 也必然是为跨国公司的日常经营“提供----某种方法，---使经营战略得以运转”、“将战略思想转化为行动”的政策。例如，诺基亚公司的知识产权战略目标是“---保持和加强诺基亚品牌的保护，在所有的重点领域创造强大的知识产权库，改善库管理和通过许可和诉讼杠杆来支持商业目标。” “商业目标”才是知识产权战略的最终目的。
在采取不同竞争战略的跨国公司中，知识产权战略具有不同的侧重点，地位也不尽相同。
学者一般认为，跨国公司一般选择以下四种战略进行经营。一是动态高科技战略。这种战略是指企业通过提高技术上独特的竞争力而成为市场的领先者。二是低技术或静态技术战略。这种企业的竞争优势往往取决于营销管理和成本方面的因素。三是先进管理技术战略。四是生产—市场组合化战略。企业在某些国家生产产品，然后在全球市场销售，通过底制造成本成为领先者。
