经济全球化、跨国并购与中国引资战略的调整---兼谈WTO的主要规则及其应用
史建三
【关键词】经济全球化、跨国并购、战略、WTO
【全文】
经济全球化、跨国并购与中国引资战略的调整---兼谈WTO的主要规则及其应用
一、21世纪是经济全球化加速发展的世纪
（一）经济全球化的本质含义及其主要表现
近年来，全球的物流、人流、资金流、信息流空前加快，由此，引起世人对经济全球化的高度关注。据专家定义，经济全球化是指“通过贸易、资金流动、技术涌现、信息网络和文化交流，世界范围的经济高速融合”（ＩＭＦ）。“各国经济已不仅仅是一般地相互联系和交往，而是互相交织，互相融合，以致形成了全球经济的整体”（李琮）。其实，经济活动，包括生产、交换、分配、消费等诸方面。经济全球化，就是指所有或大部分国家中的社会经济活动超出一国的国界范围，人们在多国领域里进行生产、交换、分配和消费等活动的趋势。
经济全球化的发端似可溯源世界银行、国际货币基金组织和关贸总协定三大机构的建立与发展，给全球金融、贸易与投资活动以极大的推动。不过，冷战时期两个世界市场的划分又使经济全球化受到一定限制。冷战结束后，尤其是WTO的诞生，使经济全球化得到进一步发展。
经济全球化的主要表现形式是生产全球化，起主导作用的是企业。
近年来，世界上越来越多的公司企业走出国界，实行跨国经营，形成了一大批跨国公司，它们在全球范围内组织生产和流通活动，成为经济全球化的动力和主体力量。目前，全世界已有44000个跨国公司母公司和28万个在国外的子公司和附属企业，形成了一个庞大的全球生产和销售体系。由于跨国公司通过直接投资，在全球范围内配置生产要素，国际经济关系中投资的重要性和发展速度，已经大大超过了贸易。
从实质看，经济全球化是一场以发达国家为主导，跨国公司为主体的世界范围内的产业结构调整。它大体采取三种形式，一是发达国家之间，通过跨国公司之间的相互交叉投资与企业兼并，在更大的经济规模基础上配置资源，开拓市场，更新技术，从而实现发达国家间的技术和资金密集型产业的升级。第二种形式是发达国家将劳动和资源密集型生产环节向发展中国家转移，这一方面是因为发达国家的市场相对饱和，另一方面是因为发展中国家投资环境的日益改善，为发达国家的跨国公司提供了获得丰厚利润的机会。这一转移始于80年代，90年代愈演愈烈，促使了90年代以来发展中国家在全球吸引外资总的比例逐步上升。第三种形式是发展中国家的一批大企业开始走出国门，进行海外生产与销售。在世纪末美国《财富》杂志公布的全球500家大企业中，一些发展中国家的公司初露头角，反映了发展中国家正在成为生产全球化新生力量。
80年代以来，随着世界经济市场化、一体化和全球化的发展，市场经济规则在世界范围内得到了确立。国别经济与区域经济乃至世界经济逐渐融合起来，尤其是WTO的诞生，为世界贸易确立了一套较为完整的游戏规则，使各成员国对货物、服务、资本和企业等设置的壁垒逐步得到解除，国别屏障越来越容易被绕过，生产要素流动越来越全球化，各国企业不得不面对一个以全球化为特征的新的市场环境和经营环境，树立全球战略意识，加入到全球竞争行列，全球竞争战略逐步成为各国企业新的经营观念。各国政府为了本国经济和本国企业的利益，也利用各种政治、经济和外交手段在全球竞争中为本国企业谋取竞争优势，使全球竞争更为激烈。
21世纪初，国际经济制度的发展将呈现出更加一体化的趋势。一是接受国际经济制度的国家继续增多。二是参加WTO的国家关税将进一步降低，电信市场、金融服务市场将全面开放，投资限制进一步取消。三是发展中国家的汇率、利率和资本项目的放开进程将大大加快。所有这些，将使经济全球化进入一个飞速发展的阶段。
（二）WTO的主要内容及其对经济全球化的贡献
1.WTO的发展过程
WTO的前身是关贸总协定。二次世界大战后，西方国家为了推动世界贸易自由化，纠正30年代以来存在的贸易保护主义，1947年召开贸易与就业的国际会议，最后形成1948年1月1日生效的关贸总协定。从1948年到1995年WTO成立的近半个世纪，它一直是管理国际贸易的唯一多边条约，成为事实上的“国际贸易组织”。
WTO的诞生，标志着经济全球化上了一个新台阶，WTO具有法人资格。WTO被称为名副其实的“经济联合国”和经济全球化的助推器。自WTO诞生以来，是否参与以WTO为基础的多边贸易体制，是衡量一个国家是否负责地参与国际社会和该国国内经济是否融入全球经济的主要标志。
2.WTO的主要职能
（1）制订规则。制订和规范国际多边贸易规则，并监督这些规则的执行。
WTO制订和实施的一整套多边贸易规则，涵盖面非常广泛，几乎触及到当今世界经济贸易的各个方面。随着世界经济和国际贸易的发展，WTO的涵盖范围已经从原先纯粹的货物贸易、在边境采取的关税和非关税措施，进一步延伸到服务贸易、与贸易有关的知识产权、投资措施，包括最新的竞争政策、电子贸易、环境政策等等。WTO制订的规则是在权力和义务平衡的基础上建立的一套相互制约、相互得利的机制。
（2）组织谈判。组织多边贸易谈判，为成员提供谈判的场所。也就是组织开放市场，市场准入的谈判。
（3）解决争端。随着世界经济和贸易的发展，WTO成员国之间的贸易矛盾与纠纷增多，这些矛盾和问题主要根据WTO《关于争端解决规则和程序的谅解》来解决。
（4）政策审议。WTO根据已制定的《贸易政策审议机制》，负责定期审议各成员的贸易政策。
3、WTO的主要原则
WTO继承了原来关贸总协定的基本原则，同时又有新的发展和完善。概括起来主要有五类：
（1）非歧视原则。又称无差别待遇原则。是WTO的基石。是指一缔约方在实施某种限制和制裁措施时，不得对其它缔约方实施歧视待遇。非歧视原则具体通过最惠国待遇原则，国民待遇原则来实现。
①最惠国待遇原则。是指对于任何两个或多个缔约方来说，缔约一方现在或将来给予任何第三方在贸易上的特权、优惠和豁免，也同样无条件给予所有缔约方。最惠国待遇原则是WTO缔约方处理同其它不同成员方之间关系的基本准则。该原则要求我们在制定和实施任何贸易政策时，对其它所有国家必须一视同仁，不能有轻有重，有厚有薄。
②国民待遇原则。是最惠国待遇的补充。是指国内和国外同类产品享有同等待遇。也就是说，WTO成员的商品或服务进入另一成员国家后，也应享受与该国商品或服务相同的待遇。国民待遇原则，是WTO成员方处理本国和外国的产品，服务和投资之间关系的基本原则。但是，该原则的实行必须对等，不得损害对方的主权。
（2）公平贸易原则。是指为维护国际贸易中的公平竞争秩序，WTO要求成员方要承诺共同遵守的国际贸易规则。该原则具体体现为互惠互利原则和公平竞争原则。
①互惠互利原则。又称对等原则。是指WTO成员之间相互给予对方以贸易上的优惠待遇。它是以权利与义务的综合平衡为原则的。即任一成员方在享受其它成员方的优惠待遇时，必须给其它成员方以同样的优惠待遇。相反的，任一成员方在给予其它成员方优惠待遇的同时，也享受有其它成员方给予同样的优惠待遇。在多边贸易谈判的实践中，只有平等互惠互利的减让安排，才能够在成员间达成协议。实行互惠互利原则的目的，是维护成员方之间利益平衡，谋求全球自由化。
②公平竞争原则。WTO认为，各国发展对外贸易，不应该采取不公平的手段进行竞争，维护自由市场原则，促进各成员方生产者之间的公平竞争，反对人为的干预所带来的扭曲。主要指反倾销规则和反补贴规则。
（3）贸易自由化原则。是指WTO各成员方通过多次贸易谈判，限制和取消一切关税和非关税壁垒；消除国际贸易中的歧视待遇；扩大本国市场准入的程度。它主要体现在：关税保护原则、关税减让原则、取消数量限制原则。
