外商如何以BOT方式进入中国
史建三
【关键词】引进外资、BOT
【全文】
外商如何以BOT方式进入中国
――史建三
BOT是BUILD（建设）-OPERATE（经营）-TRANSFER（移交）三个英文单词第一个字母的缩写，即“建设－经营－移交”。典型的BOT形式，是政府同私营部门（在我国主要表现为外商投资）的项目公司签订合同，由项目公司筹资和建设基础设施项目。项目公司在协议期内拥有、运营和维护这项设施，并通过收取使用费或服务费用，回收投资并取得合理的利润。协议期满后，这项设施的所有权无偿移交给政府。BOT方式主要用于收费公路、发电厂、铁路、废水处理设施和城市地铁等基础设施项目。
中国政府为了更有效地引导外商投资方向，正在进一步扩大ＢＯＴ投资方式的试点，加快ＢＯＴ投资方式和项目融资方式的管理法规制定工作。1995年1月16日，中国对外贸易经济合作部签发了《关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知》（以下简称“BOT通知”）。1995年8月21日，国家计委、电力部、交通部联合签发了《
关于试办外商投资特许权项目审批管理有关问题的通知》（以下简称
“特许权项目通知”）。根据上述规定，BOT投资方式在试行阶段有如下特点：
一、BOT项目的适用性
鉴于我国的BOT项目还处于试验性阶段，根据“BOT通知”和
“特许权项目通知”的规定，目前，BOT项目适用于以下范围：
1、建设规模为2×30万千瓦以上的火力发电厂；
2、建设规模为25万千瓦以上的水力发电厂；
3、30－80公里的高等级高速公路；
4、1 公里以上的独立桥梁；
5、独立隧道；
6、城市供水厂等。
外商要取得BOT项目资格，需满足两项要求：一是属于“BOT通知”中列明的BOT可以取得特许权的项目；二是必须能够被批准为BOT项目并且作为BOT项目公司必须保证履行项目的投资、财务、建设、BOT 运营和维修等各项义务。
二、BOT项目的申请和批准
作为国家计划控制的领域，多数基础设施建设项目都是由各级政府部门按照国家的计划统一进行。如果一个项目要采取BOT形式，引进投资的政府部门将负责准备项目建议书和初步可行性研究报告，并且将它们提交给省一级的主管部门和计划部门。在审查了这些文件后，上述部门将签署一份初步推荐书，连同这些文件（项目建议书和初步可行性研究报告）BOT一起提交国家计划和发展委员会，国家计委将把这些文件分发到其它相关的部委以审查和研究，并最终决定是否批准。如果BOT项目的投资总额在1亿美元以上（含1亿美元），国家计委将把这些文件提交国务院批准。
