论相关市场的界定原则和方法
金朝武
【关键词】相关市场 垄断
【全文】
一、相关市场的概念
相关市场是在反垄断执法中为了明确界定企业间竞争的界限而使用的一个概念。对于它的定义，人们还有不同认识，有的强调其地域性，认为市场即是一地区，在这一区域内，某商品、产品或者服务以及与之紧密相关的替代品的销售商相互竞争，以争取同一群顾客的光顾。 美国《1992年横向兼并指南》则从市场的二维性对市场进行定义。它认为市场指的是一产品或一组产品以及生产或销售该产品的地理区域，以至某个假设的利益最大化的企业作为目前以及将来该地区内唯一生产或者销售该产品者，在所有其他产品的销售条件恒定的情况下，如果不受价格调整，就可能对价格进行“很小但很重要且非暂时性的”提价。 也有人认为，从反垄断法的角度看，市场是三维的，即存在一个物的市场（即相关产品市场），一个空间的市场（即相关地理市场）和一个时间的市场（即相关时间市场） 。不过各国通常认为相关市场包括相关产品市场以及相关地理市场两部分，对于相关时间市场都很少涉及。欧盟委员会对相关产品市场和相关地理分别下了定义。根据欧盟1997年的一个通知，“相关产品市场由消费者根据产品的特征、价格以及预定的用途而认为可以互换或者替代的所有产品以及/或者服务构成”； “相关地理市场由在产品或服务的供应及需求中有关企业所在的、竞争条件极其相似的地区构成，这一地区由于跟其他地区的竞争条件略有不同而和相临地区区别开来。”
二、相关市场的界定原则
相关市场的界定原则是在界定相关市场时所应遵循的指导性原则。这些原则主要包括有利竞争原则、效率兼顾原则和保护消费者原则三个。
市场经济是在政府宏观调控下有序竞争的经济。自由但有序的竞争是市场经济的最高境界。竞争法的根本目的就是要通过禁止或者限制垄断、不正当竞争以及限制竞争的行为，使得竞争能够自由有序地进行。界定相关市场是反垄断执法中的一个重要环节，理所当然应当遵守竞争法的这一基本原则。无论是对垄断和集中的分析，还是对兼并、一致行为或者卡特尔协议的分析，都需要对相关市场进行界定。而对相关市场的界定又直接关系到有关企业的切身利益以及国家的产业经济政策。以对集中的分析为例，如果把网络浏览器和计算机系统操作软件看成是同一产品，把相关的地理市场确定在美国本土以内，跟把网络浏览器和计算机系统操作软件看作不同市场，把相关的地理市场确定在国际范围之内相比，计算机软件市场的集中度是完全不一样的。由此可见，相关产品市场和相关地理市场界定范围的大小直接关系到集中程度的高低。随着人们需求的多样化以及经济的全球化，市场也在呈不断扩大的趋势，同时各个国家为了保护本国经济的发展，增强本国企业在国际市场中的竞争力，也纷纷组建特大型或超特大型的企业集团，因此在界定相关市场时应当把国家的经济政策考虑在内。只要是有利于竞争，不会阻碍企业之间的自由有序竞争，企业规模再大也不应当禁止；相反，只要是妨碍了企业之间的自由有序竞争，造成了竞争秩序的混乱，损害了其他经营者的合法利益，规模再小也应当加以禁止。也就是说，相关市场的界定同样应当遵循有利于竞争的原则。
企业之间自由竞争的结果往往是导致效率的提高。企业的合并、市场集中度的提高以及卡特尔协议等使企业扩大了生产规模，降低了成本，减少了中间环节，完善了企业结构，从而使企业的经济效益得到显著提高。虽然美国芝加哥学派认为反垄断机构在审理案件时应当主要考虑两种效率：资源配置的效率和生产的效率，美国立法机关以及高等法院判例都没有认可。对于合并是否能够提高效率，从而免受反垄断法追究，《克莱顿法》第7条没有明确说明。不过联邦贸易委员会和地方性法院却认为，效率并不保证合并有利于竞争，但是能够提高效率的合并对于消费者和美国公司提高竞争力都是非常重要的。联邦贸易委员会更进一步认为，在分析合并案件中应当对效率予以适当的考虑。 从美国司法部1968至1992年间《横向兼并指南》的发展也可以看出，美国政府对待效率的态度经历了从严格限制效率作为企业兼并的一个理由，到认可效率的企业竞争中的重要作用，并把它通过指南的方式把它固定下来的过程。我国在确定相关市场时，同样应当遵循兼顾效率这一基本原则。这里的效率是指通过综合考虑各方面因素后促进经济发展的整体效率，而不是兼并企业的局部效率。有时候合并或其他行为在较小的市场范围内可能不利于竞争的顺利进行，但是如果它确实有助于降低生产成本，提高经济效率，而且在更大的市场范围内能够提高企业的竞争力，从而对竞争起着促进作用而不是阻碍作用，那么该相关市场就应当采取较大范围的确定方法。这对于国家鼓励发展的产业尤其如此。
