历史·人物·法律--读《华尔街变革》笔记-法搜-中国法律信息搜索网

　　……他什么也不信，所以万事皆容，这样的人我们奈何不得。他表面上是位谦谦君子，与人无争，但实际上是明哲保身，对世上最可恶的罪行也视而不见。他墨守成规，无动于衷，但求无过……当然，这样的人真是很讨人喜欢。
　　至于《华尔街的变革》一书，卷首语是卡尔里的一段话：
　　政府监管机构经常被称为“独立”机构。但只要你在华盛顿多少有点经历，就知道这句话不能从字面上去理解。没有国会或行政部门的合作，很难有任何建设性的进展。可以特别强调地说，倘若立法部门或行政部门都漠不关心或是不肯援手，那么政府部门的一个机构是无能为力的。
　　“独立机构”（ｉｎｄｅｐｅｎｄｅｎｔａｇｅｎｃｙ）的“独立性”主要体现在三个方面：人事独立、准立法权和准司法权。人事独立主要指证交会的主席、副主席的坐椅相对稳定，他们一经任命，任期内不能被随意撤换。准立法权（ｑｕａｓｉ－ｌｅｇｉｓｌａｔｉｖｅｐｏｗｅｒ）指行政机构凭借国会的授权，可以制定规则（ｒｕｌｅ－ｍａｋｉｎｇ）。准司法权（ｑｕａｓｉ－ｊｕｄｉｃｉａｌｐｏｗｅｒ）指行政机构凭借国会的授权，可以审理有关当事人的权利。
　　斯里格曼教授借卡尔里之口强调，证交会虽有独立的美名，但仍然不过是行政部门和立法部门的工具。证交会的成绩最终归功于这两个部门，证交会的所有错误最终也归功于这两个部门。
　　卡尔里重新高举道格拉斯的公司治理这面大旗，同时支持个人的民事诉讼。但其最主要的成绩是将《证券交易法》的适用范围扩大，即，非上市公司的股东在五百人以上，而且资产不少于一百万美元，则该公司也受证券法制约。同时，卡尔里继续与纽约交易所做斗争，努力消灭场地交易。
　　卡尔里是哥伦比亚大学法院教授，耶鲁法学院的学生，师从道格拉斯；道格拉斯出任证交会主席，卡尔里又在其手下工作，门生故旧兼于一身。
　　三、“遍地英雄下夕烟”
　　
　　工作之外我不会去看法律，相信绝大多数人也不喜欢看法律，但大家都喜欢听故事，尤其是喜欢听些流言蜚语。奇闻逸事，因为说三道四是最大的免费消遣，各行各业的人都好此道，律师、投资银行家自然也如此。斯里格曼教授也说了些证交会不足向外人道的故事。
　　首先是主席的人多。世界上主席最多的地方是联合国，每届联大一位主席，五十多年下来便是五十多位主席，还不算特别联大主席、各委员会主席和工作小组主席——真是主席多如牛毛。联合国之后大概就要算证交会的主席多，因为主席们在任时间大多很短，有的不过一两年。