从权利限制看平行进口
袁真富
【摘要】所谓平行进口，是指未经国（境）内知识产权人授权，将该知识产权人或其被许可人在国（境）外投放市场的产品向国（境）内进口，而该产品在国（境）内享有知识产权。权利用尽理论在解决平行进口这一政策性问题上，陷入了困境，因此权利限制原则应当取代权利用尽理论，成为支持平行进口合法与否的理论基础。在权利限制原则的框架中，根据不同的政策考虑，平行进口有三种不同的立法选择。
【关键词】知识产权；平行进口；权利用尽；权利限制；立法选择
【全文】
郑重声明：
作者最近发现，本文（完成于2002年5月）已经被他人窃为己有， 并发表在《学术界》2003年第4期。在谴责这种行为的同时，请读者分清本文的真正作者。
谢谢：）
平行进口问题在国内业已引起相当的重视，近年来有关著述颇多，但主要集中于对于国外平行进口立法与判例的评介，而且许多学者都根据国外的研究，把平行进口与权利用尽理论相联系，从而在理论上亦步亦趋、大同小异，抹杀了学术独立及其创新的品格[1]。本文在梳理平行进口的概念及其表现后，否定了权利用尽理论是支持平行进口合法与否的法理基础，进而从权利限制的角度来观察平行进口的立法选择，为平等进口提供了新的理论基础。
一、平行进口的概念及其表现
（一）平行进口的概念
所谓平行进口，是指未经国（境）内知识产权人授权，将该知识产权人或其被许可人在国（境）外投放市场的产品向国（境）内进口，而该产品在国（境）内享有知识产权，比如专利权、商标权、版权及集成电路布图设计权等。由于该进口与知识产权人的进口相对平行，故称之为平行进口[2]。平行进口发生于国际贸易中，其原因主要是由于产品在进口国与出口国存在价格差异，以及进口人搭便车利用进口国经销商的商业信誉、广告宣传和营销投入等原因。[3]
关于平行进口，有几点须加以说明：
1，平行进口的产品涉及进口国（以下所称的国家，包括独立的关税区）的知识产权。该产品在出口国有无知识产权，在所不问。[4]平行进口是相对于进口国权利人的进口行为，而且对平行进口合法与否的态度也由进口国决定，所以进口的产品只要求在进口国享有知识产权即可，其在国外有无知识产权，在商业效果和法律政策上并没有实质的区别。
2，平行进口的产品是在国外合法投放市场的，并且是由进口国的知识产权人或其被许可人在国外投放市场的。如果进口的产品不是由进口国的权利人或其被许可人在国外投放的，不属于平行进口[5]，如果未经许可而进口，当然侵犯了进口国的知识产权。
3，平行进口未经进口国知识产权人授权。这里的知识产权人，只包括知识产权所有人和其独占被许可人。非独占被许可人在取得知识产权许可的同时，并不在其得到许可的地域内享有独占的、排他的权利，因此非独占被许可人对平行进口没有法律上的利害关系，也没有提出异议的权利，当然也没有授权他人平行进口的权利。
（二）平行进口的表现
1，甲在A国和B国都有某产品的知识产权，乙将甲（包括其被许可人，下同）在B国投放市场的该产品进口到A国，构成平行进口。
2，甲在A国有某产品的知识产权，但在B国无该产品的知识产权，乙将甲在B国投放市场的某产品进口到A国，仍构成平行进口。
