从亿安科技案看民事赔偿优先原则

邱永红

【全文】
　　从亿安科技案看民事赔偿优先原则
　　2001-07-14 邱永红　
　　　
　
　　
　　2001年4月23日，中国证监会对联合操纵亿安科技（0008）股票价格的广东欣盛投资顾问有限公司、广东中百投资顾问有限公司、广东百源投资顾问有限公司、广东金易投资顾问有限公司等四家投资顾问公司（以下简称为四庄家）作出行政处罚决定：没收其违法所得4．49亿元，并处以等量的巨额罚款。处罚决定要求，四家公司应自收到处罚决定之日起15日内，将罚没款汇交中国证监会并由银行直接上缴国库。
　　由于证监会发布的行政处罚决定书中，只有没收广东4家公司违法所得4．49亿元并罚款4．49亿元的条款，而没有将部分没收所得用于赔偿投资者的说法。近日，北京中伦金通律师事务所开始公开向亿安科技股东征集委托，着手向庄家索赔提出集体索赔，从而引发了中国证券史上首例股东集团诉讼案--亿安科技案。本文试对此案中民事赔偿优先原则做一初步探讨，以求教于业内同仁。
　　一．民事赔偿优先原则的法理诠释与立法溯源
　　从法理上而言，法律责任包括民事责任、行政责任和刑事责任。一项法律事实或法律行为，可能同时产生两种以上的法律责任，这种情形在法学上称之为“责任竞合”。据此情形，立法上或司法实践中必须决定何者优先考虑。因为具体责任人的责任能力不一定能够同时承担所有的责任。同时，法律责任依照对责任人制裁方式，还可以分为，财产责任和人身责任。民事赔偿、罚款和罚金均属于财产责任。因此，“民事赔偿优先原则”精确的含义应当是：在公司法、证券法适用的范围内，出现多种财产责任相竞合时，民事赔偿责任优先。
　　从民法、公司法、证券法的法理来诠释，民事赔偿优先原则的确立主要是基于以下几方面的考虑。
　　1．公司法、证券法在基本性质上属于民商法。民商法亦称广义的私法，其立法主旨是保护个人或民事主体的权利，包括财产权和人身权。因此，民事法律责任制定的主要功能也就在于，在个人或者民事主体的权利遭到不法侵害时，通过强制性的法律手段令违法者对受害人进行损害赔偿，从而使得受害人得到救济，加害人受到制裁。