司法考试题库2009年--法搜网--中国法律信息搜索网

题目(ID:1452)
127、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？（）: A．证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人; B．证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人; C．证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定; D．证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
单选题 A B C D
题目(ID:680)
128、公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？（）: A．证券监督管理机构; B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员; C．证券交易所; D．承销的证券公司
多选题 A B C D
题目(ID:10243)
129、强力公司是一家股票上市交易公司，它应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向提交中期报告，并予以公告。（）: A．财政部; B．审计署; C．国务院证券监督管理机构; D．证券交易所
多选题 A B C D
题目(ID:9010)
130、证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止？（）: A．受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出; B．受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务; C．受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10％作为奖金; D．受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任
多选题 A B C D
题目(ID:7735)
131、李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定？（）: A．李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动; B．李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票; C．李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让; D．李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了
多选题 A B C D
题目(ID:4405)
132、下列说法正确的有（）: A．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的帐户保密; B．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停牌，必须及时报告国务院证券监督管理机构; C．证券公司的所有工作人员都必须具有证券从业资格; D．违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
多选题 A B C D

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