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  司考题库->经济法->第四章 证券法
题目(ID:8598)
7、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？（ ）
A．公司股本总额不少于人民币三千万元
B．持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人
C．公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D．公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
单选题 A B C D
题目(ID:7149)
8、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（ ）
A．上市报告书
B．申请股票上市的股东大会决议
C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告
D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
单选题 A B C D
题目(ID:6043)
9、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？（ ）
A．该债券的期限为2年
B．该债券的累计发行额为人民币8000万元
C．筹集的资金投向符合国家产业政策
D．该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
单选题 A B C D
题目(ID:2817)
10、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（ ）
A．证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B．证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C．证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D．证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
单选题 A B C D
题目(ID:1397)
11、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？（ ）
A．通知处境管理机关依法阻止其处境
B．责令其限期改正
C．责令其转让所持证券公司的股权
D．限制其股东权利
单选题 A B C D
题目(ID:9281)
12、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？（ ）
A．证券账户、结算账户的设立
B．证券的托管和过户
C．证券交易所上市证券交易的清算和交收
D．受发行人的委托派发证券权益
单选题 A B C D
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